top of page
Gidea Advisory vastavusteenuste leht

Meie teenused

Vastavusteenused

  • AML/KYC õigusteenused: rahapesuvastaste eeskirjade (AML) ja Know Your Customer (KYC) kohandatud regulatsioonide koostamine

  • Riskide hindamine: põhjalike riskianalüüside läbiviimine võimalike vastavusriskide tuvastamiseks ja maandamiseks

  • Sisekontroll: Ettevõtte vajadustele kohandatud sisekontrolli  eeskirjade koostamine ja juurutamine

  • Vastavuse auditid: regulaarsete auditite läbiviimine, eesmärgiga tagada ettevõtte tööprotsesside tõhus toimimine

  • Töötajate koolitus: koolitusprogrammide pakkumine tagamaks, et ettevõttes järgitakse rahapesuvastaseid regulatsioone ja töötajad on teadlikud äriühingu kehtestatud vastavuspoliitikast ja siseprotseduuridest.

Compliance services

Tegevusload ja litsentseerimine

  • Kliendi õigus ja tugitegevuse korraldamine ja juhtimine küptovaraturu määruse  (KrÜTS(MiCA) regulatsiooniga kohandamiseks ja suhtlemisel Finantsinspektsiooni  ja Rahapesu Andmebürooga.

  • Tegevuslubade, registreeringute jms taotlemine, vajaliku dokumentatsiooni koostamine

  • Kohandatud AML/KYC reeglite ja menetlusdokumentide koostamine, sealhulgas kõik sellega seotud protsessid ja funktsioonid

  • Ettevõtte riskihindamise poliitikate koostamine/ajakohastamine (lähtuvalt ettevõtte tegelikust ärimudelist)

  • Õigusnõu MiCA-ga seotud küsimustes

  • Aruandlus: regulatiivsete aruannete koostamine ja suhtlemine asjaomaste ametiasutustega

  • Välis- ja siseaudiitorite määramise korraldamine

Sisseostetud sisekontrolli funktsioon

 

  • Outsoursitud sisekontrolli funktsioon

  • Võimalike huvide konflikti avastamine  (hanke ja allhanke korral)

  • Sisepettuste avastamine (sisejuurdlusteenus)

  • Ettevõtte ja selle töötajatega seotud kvantitatiivsete ja mitte-kvantitatiivsete riskide  maandamine

Taustakontrollid

 

 

Analüütilised kokkuvõtted ja infokogumid:

  • Kogu info seotud isikute kohta

  • Info ettevõtete  ja selle UBO-de kohta 

  • Päringupõhiselt - tegeliku kasusaaja isikuga seotud põhjalik analüüs: võimalikud riskid, negatiivne taust, sanktsioonid, võimalikud suhted sanktsioonide alla sattunud ettevõtetega jne.

  • Töötaja kandidaadi maine ja kogemuste kontrollimine, sobivuse hindamine

Lisateenused

  • Tokeniseeritud ärimudeli juriidiline analüüs

  • Valge raamatu analüüs

  • Kohtus esindamine

  • RahaPTS nõuetele vastava juhatuse liikme värbamisteenused

  • RahaPTS nõuetele vastava Rahapesu Andmebüroo kontaktisiku värbamisteenused, koolitus ja juhendamine

bottom of page